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Asociado-Responsable de Cumplimiento Normativo y Miembro del Dpto. de Nuevas Tecnologías y Cumplimiento Normativo

Compliance o Cumplimiento normativo

El Compliance o Cumplimiento normativo es el conjunto de políticas y procedimientos adecuados para garantizar que la empresa, así como sus directivos, empleados y agentes vinculados cumplan con el marco normativo aplicable con la finalidad de conseguir minorizar los riesgos operativos y legales a los que se enfrenta la empresa en su actividad.

Desde ARPA Abogados Consultores contamos con un equipo multidisciplinar que permite prestar un asesoramiento completo en materia de cumplimiento normativo en las principales áreas de actividad de la empresa, y todo ello con la finalidad de acompañar a nuestros Clientes en la correcta gestión de sus riesgos operativos y legales de manera eficaz y operativa.

Acompañamos a nuestros clientes en la confección de sistemas de gestión y buenas prácticas para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan las Organizaciones y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos:

  • Gap análisis de cumplimiento normativo.

  • Creación de mapas de riesgos.

  • Redacción de políticas y procedimientos de cumplimiento normativo.

  • Creación de indicadores de Cumplimiento (KCI).

  • Auditorías de Cumplimiento Normativo.

  • Reportes a los órganos de administración.

  • Desarrollo del Código Ético y de Conducta.

Elaboración del Corporate Compliance Program en adecuación a los requisitos del artículo 31 bis del Código Penal, con los protocolos y medidas técnicas, jurídicas y organizativas a implementar por la Organización:

  • Elaboración de análisis de riesgos penales de la Organización utilizando la metodología impacto vs probabilidad.

  • Elaboración del Programa de Prevención de Delitos y las principales políticas de la Organización.

  • Diseño y creación del Canal de Denuncias, supervisión sobre su correcta gestión y mantenimiento.

  • Acompañamiento al órgano de prevención de delitos (Comité de Compliance) de la Organización en el mantenimiento del Programa de Prevención de Delitos.

  • Monitorización de la eficacia del Programa, elaboración de informes de seguimiento.

  • Adecuación al cumplimiento de certificaciones

  • Formación in company.

  • Corporate defense: asistencia jurídica a la Organización en los procesos penales.

Ofrecemos servicios a los sujetos obligados para el cumplimiento de los requisitos de la normativa de prevención del blanqueo de capitales con la finalidad ayudarle en la tarea diaria de cumplir con las exigencias legales y sus procedimientos de prevención, con la garantía de hacer el trabajo según la normativa

  • Redacción del informe de evaluación y descripción de la exposición al blanqueo de capitales.

  • Elaboración del Manual Operativo de Prevención del Blanqueo de Capitales y procedimientos internos exigidos por la normativa.

  • Soporte a los órganos de control interno del sujeto obligado.

  • Formación actualizada a los sujetos obligados.

  • Asesoramiento y soporte respecto a las conclusiones y recomendaciones de informes de Experto Externo.

  • Asesoramiento ante inspecciones del SEPBLAC o requerimientos de las autoridades.

La Orden HFP/1030/2021 de 29 de septiembre establece, conforme a lo dispuesto por el art. 22 del Reglamento 241/2021, que las entidades decisoras y ejecutoras de fondos Next Generation deberán disponer obligatoriamente con planes de medidas antifraude, para lo que se ha establecido un periodo reducido para su implantación.

En ARPA Abogados Consultores contamos con profesionales cualificados para la prestación de los trabajos necesarios para el desarrollo de planes de medidas antifraude:

  • Redacción de declaración institucional relativa contra el fraude y la corrupción.

  • Desarrollo de un Código Ético y política de lucha contra el fraude y la corrupción.

  • Elaboración de mapas de riesgos de fraude, corrupción y conflictos de intereses.

  • Propuesta, en caso de resultar necesario, de medidas de mejora o tratamiento de riesgos.

  • Establecimiento de políticas y procedimientos para la definición, declaración y gestión de conflictos de interés.

  • Definición de indicadores de fraude y corrupción (redflags) para el seguimiento y detección de posibles casos.

  • Redacción o modificación de procedimientos de Canales de denuncia.

  • Diseño y redacción de procedimientos para la gestión, análisis, persecución y comunicación de casos detectados.

  • Formación en medidas de lucha contra el fraude, corrupción y conflictos de interés.

Acompañamiento al cliente en todo lo necesario para la creación de Sistemas Internos de Información y Canales internos de información con los requisitos establecidos por la Ley Reguladora de Personas que informen sobre infracciones normativas y de la lucha contra la corrupción:

  • Diseño y redacción de políticas y procedimientos para la creación del sistema de información.

  • Asesoramiento sobre la configuración y establecimiento del Sistema interno de Información adecuado a los requisitos de seguridad y protección de datos exigidos por la normativa.

  • Formación a la figura del Responsable del Sistema interno de información.

  • Gestión externalizada del sistema de información.

  • Asistencia en el proceso gestión de comunicaciones y de investigación.

  • Configuración del libro-registro de informaciones e investigaciones.

Equipo de Compliance o Cumplimiento normativo

Asociado-Responsable de Cumplimiento Normativo y Miembro del Dpto. de Nuevas Tecnologías y Cumplimiento Normativo
SOCIO-DIRECTOR DEL DEPARTAMENTO DE NUEVAS TECNOLOGÍAS Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO
SOCIO-DIRECTOR DEL DEPARTAMENTO PROCESAL-CONCURSAL
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